證監(jiān)會同意10家證券公司開展賬戶管理功能優(yōu)化試點(diǎn)
證券公司賬戶管理功能有望得到進(jìn)一步優(yōu)化。12月3日,據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息,為落實(shí)全面深化資本市場改革的有關(guān)要求,推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,證監(jiān)會支持證券公司嚴(yán)格按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)要求,在現(xiàn)有客戶交易結(jié)算資金第三方存管框架下,開展內(nèi)部賬戶管理功能優(yōu)化。
證監(jiān)會在充分聽取行業(yè)意見基礎(chǔ)上,按照“堅(jiān)守客戶資金安全底線、優(yōu)化事中管控方式、提升客戶服務(wù)效率”的原則,支持證券公司在建立綜合客戶賬戶、允許同名劃轉(zhuǎn)、分類賬戶管理等方面開展賬戶管理功能優(yōu)化試點(diǎn)。
共10家證券公司獲試點(diǎn)資格。據(jù)悉,證監(jiān)會按照“分批試點(diǎn)、逐步放開”的思路,支持部分綜合實(shí)力較強(qiáng)、合規(guī)風(fēng)控機(jī)制完善、信息系統(tǒng)準(zhǔn)備充分的公司申請?jiān)圏c(diǎn)。經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會組織專家問詢和評審,中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券等10家證券公司符合試點(diǎn)基本要求,獲評審?fù)ㄟ^。且證監(jiān)會已同意上述公司試點(diǎn)。
證監(jiān)會表示,將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管,督促相關(guān)證券公司穩(wěn)妥開展試點(diǎn)工作,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理,嚴(yán)守客戶資金安全底線,切實(shí)保障客戶資金安全,嚴(yán)禁以直接或者變相方式挪用、占用客戶資金,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),依法嚴(yán)懲。同時,持續(xù)跟蹤、評估、總結(jié)試點(diǎn)效果。
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