深交所就公司債券發(fā)行上市審核及存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務規(guī)則公開征求意見

中國證券報
2021-05-20 11:13 |

深交所17日消息,為貫徹落實《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》關于公開發(fā)行公司債券注冊制相關安排,進一步促進注冊制下交易所公司債券市場健康發(fā)展,深交所近日起草了《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》,修訂了《公司債券上市規(guī)則》《非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》《債券市場投資者適當性管理辦法》,并向社會公開征求意見,截止時間為2021年6月3日。

深交所表示,近年來,深交所結(jié)合債券市場監(jiān)管實踐,持續(xù)構(gòu)建科學完備、透明高效、簡明易行的債券規(guī)則體系,著力推進公司債券注冊制改革平穩(wěn)運行,更好發(fā)揮交易所債券市場功能作用。本次規(guī)則起草修訂工作重點圍繞以下方面:

一是完善基礎制度建設,構(gòu)建簡明清晰規(guī)則體系。厘清業(yè)務規(guī)則規(guī)范邊界,將公開發(fā)行公司債券審核相關規(guī)定從《公司債券上市規(guī)則》中剝離,單獨制定《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》,全面規(guī)范注冊制下公開發(fā)行公司債券審核相關事項,完善基礎制度,打造以審核規(guī)則、上市規(guī)則及掛牌規(guī)則為核心,以審核業(yè)務指引、存續(xù)期信息披露及風險管理相關指引為主干,以業(yè)務辦理指南為補充,覆蓋事前、事中、事后監(jiān)管全鏈條的有機統(tǒng)一規(guī)則體系。

二是銜接上位規(guī)則,做好新證券法配套制度建設。公開審核標準,明確申請發(fā)行上市應當符合的條件及信息披露要求,規(guī)定審核關注事項,規(guī)范各業(yè)務節(jié)點的材料要求、辦理時限等;明確公司債券終止上市(掛牌轉(zhuǎn)讓)情形,主要包括債券全部完成償付、經(jīng)全體債券持有人同意且發(fā)行人主動申請終止等;強化存續(xù)期信息披露要求,增加增信主體為信息披露義務人,完善發(fā)行人重大事項及年度報告披露要求。

三是落實深化“放管服”改革要求,持續(xù)提升為市場主體“辦實事”能力。結(jié)合發(fā)行登記上市“一站式”服務實踐,大幅簡化上市及掛牌轉(zhuǎn)讓申請材料要求,對于審核或發(fā)行階段已經(jīng)提供的申請書等文件不再重復提交,僅需提供登記完成證明等文件;落實取消強制評級安排,刪除評級指標,并引入影響投資者權(quán)益保護的相關情形作為存續(xù)期投資者適當性調(diào)整標準。

四是壓實中介機構(gòu)責任,督促市場主體歸位盡責。按照“受理即納入監(jiān)管”原則,明確自申請文件受理之日起,發(fā)行人及其相關方、主承銷商及證券服務機構(gòu)等各方即承擔相應法律責任,強調(diào)專業(yè)機構(gòu)特別注意義務,明確證券服務機構(gòu)對所出具書面意見存在“保真”義務,細化監(jiān)管措施和紀律處分類型、觸發(fā)情形及相關方責任承擔安排。

接下來,深交所將繼續(xù)堅持“開明、透明、廉明、嚴明”工作理念,平穩(wěn)有序推進規(guī)則發(fā)布、債券審核、風險防控等工作,以開明的態(tài)度,認真研究吸收市場各方合理建議,抓緊完成相關規(guī)則制定修訂發(fā)布;以透明的標準,堅持以信息披露為核心的注冊制理念,增強審核進度及結(jié)果的可預期性;以廉明的作風,強化權(quán)力運行監(jiān)督制約,守牢廉潔自律底線;以嚴明的紀律,嚴格執(zhí)行規(guī)則制度,提升對違法違規(guī)行為的問責強度,維護規(guī)范有序的債券市場生態(tài)環(huán)境,進一步提升交易所債券市場服務實體經(jīng)濟的能力。

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